Bloomberg — O Morgan Stanley (MS) multou alguns de seus próprios banqueiros em mais de US$ 1 milhão cada um por conduzirem negociações via WhatsApp e outras plataformas de mensagens. O movimento vem na esteira de uma investigação em todo o setor que levou os reguladores dos Estados Unidos a imporem penalidades recordes por lapsos de monitoramento.
O valor da multa será descontado de bônus anteriores ou de pagamentos futuros, de acordo com uma pessoa familiarizada com o assunto, que pediu para não ser identificada porque a informação não foi tornada pública.
O Morgan Stanley é o último banco a exigir que funcionários assumam parte do ônus de uma investigação regulatória sem precedentes nos EUA, depois que foi descoberto que plataformas de mensagens – previamente não aprovadas – estavam sendo usadas para conduzir negócios.
As empresas financeiras são obrigadas a monitorar as comunicações envolvendo seus negócios para evitar condutas impróprias.
As penalidades individuais no Morgan Stanley variam de alguns milhares de dólares a mais de US$ 1 milhão, com base em um sistema de pontuação que considera fatores como tempo de serviço, número de mensagens enviadas e se foram emitidas advertências prévias, de acordo com o jornal Financial Times, que noticiou as medidas pela primeira vez.
O banco agora oferece treinamento aos funcionários sobre cenários em que eles devem mudar as conversas de dispositivos pessoais para plataformas oficiais, como e-mail de trabalho, informou o FT.
No ano passado, o Morgan Stanley concordou em pagar US$ 200 milhões em multas à SEC, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA, e à Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC). Uma dúzia de bancos, incluindo o Barclays (BCS), o Goldman Sachs (GS) e o UBS Group (UBS) pagaram taxas semelhantes com penalidades totais chegando a US$ 2 bilhões.
A fiscalização também provocou algumas mudanças mais amplas. O conselho de administração do Deutsche Bank AG, por exemplo, concordou em cortar 75.000 euros (US$ 81.200) em seus bônus de 2021, e o banco alemão introduziu um novo aplicativo que permite a recuperação de mensagens nos telefones da empresa.
O JPMorgan (JPM) cortou o pacote salarial de 2021 para a chefe de gestão de ativos e fortunas Mary Erdoes “relacionado a investigações internas, SEC e CFTC sobre a conformidade da empresa com certos requisitos de preservação de registros”, divulgou a empresa em um documento de 2022.
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